来宾武宣iso37301合规认证

发布时间：2024-01-01 00:08:00 丨 浏览次数：226

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来宾武宣iso37301合规认证科普：

   根据市场组织形式，债券流通市场又可进一步分为场内交易市场和场外交易市 场

证券交易所是专门进行证券买卖的场所，如我国的上海证券交易所和深圳证券交易 所。在证券交易所内买卖债券所形成的市场，就是场内交易市场，这种市场组织形式是债 券流通市场的较为规范的形式；交易所作为债券交易的组织者，本身不参加债券的买卖 和价格的决定，只是为债券买卖双方创造条件，提供服务，并进行监管。

场外交易市场是在证券交易所以外进行证券交易的市场，柜台市场为场外交易市场 的主体。许多证券经营机构都设有专门的证券柜台，通过柜台进行债券买卖，在柜台交易 市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的参与者；此外，场外交易市场还包 括银行间交易市场，以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。目 前，我国债券流通市场由三部分组成，即沪深证券交易所市场、银行间交易市场和证券经 营机构柜台交易市场。

   根据债券发行地点的不同，债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。 国内债券市场的发行者和发行地点同属一个国家，而国际债券市场的发行者和发行地点 不属于同一个国家。

来宾武宣iso37301合规认证简介：

iso37301全称《合规管理体系 要求及使用指南》，是由iso/TC309技术委员会编制，由iso国际标准化组织在2021年4月发布和实施，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的企业。

作为A类管理体系标准，iso37301《合规管理体系 要求及使用指南》标准发布后，替代了iso19600: 2014《合规管理体系 指南》（对应的中国标准为GB/T35770）。两项 iso标准均基于相同的架构、以风险导向为基础的方法，并注重整体的合规管理系统，但是，只有iso37301可以用作第三方认证的准则。iso37301规定了企业建立、运行、保持和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，为各类企业提高自身的合规管理能力提供系统化方法。它采用的PDCA理念完整覆盖了合规管理体系建立、运行、保持和改进的全流程，基于合规治理原则，为来宾武宣企业建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。iso37301在iso19600的基础上进行了修订，增加了一些要求（如针对雇佣的具体要求、针对合规举报和调查的要求等）。如果来宾武宣企业已经按照iso19600《合规管理体系 指南》搭建合规体系，还需要进一步对照iso37301《合规管理体系 要求及使用指南》的要求进一步完善合规体系，方可满足认证要求。

iso37301的制定对于各类企业的合规管理能力建设、政府监管活动、国际贸易交流、沟通合作改善等具有重要的意义。其为来宾武宣企业治理者提高企业自身的合规管理能力提供系统化方法，为监管机构和司法机关采信企业企业的合规管理体系实践提供参考依据，为便利全球范围内相关方之间的贸易、交流和合作提供通用规则。

来宾武宣企业获得iso37301认证的好处

01、作为来宾武宣企业和相关高管设计和运行合规管理的工具

采用PDCA理念的iso37301完整覆盖了合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程，其在合规管理体系设计和运行上，为企业提供了高度的灵活性，能够满足不同规模、类型、性质、行业的企业基于自身合规需求搭建合规管理体系。同时，如前文所述，iso37301与iso其他企业管理标准之间是支撑和融合的关系，如果来宾武宣企业已建立起反商业贿赂、信息安全管理、质量管理、环境管理等体系并取得相应的iso认证，则企业以iso37301为标准搭建合规管理体系时，可以实现更高效率、更低成本地融贯企业既有的专项管理体系，保持企业合规管理体系的系统性和协调性。

02、传递商业信任

在海内外复杂严苛的合规监管环境背景下，iso37301作为来宾武宣企业获得第三方认证的依据，能够展示企业符合国际标准的合规管理能力，较高程度满足商业伙伴的合规管理要求，帮助企业在客户合作、多边合作、政府合作中传递商业信任。

03、作为企业向监管机构证明存在合规管理体系

获得iso37301认证的来宾武宣企业，在应对监管机构的检查时，一方面，能够将基于iso37301确立的合规管理理念用于行政监管活动的反馈；另一方面，能够通过对企业合规管理体系运行情况的评价结果来匹配相应的监管手段与措施，实现精准应对监管。

综上，企业取得iso37301认证，对董事会和员工是证明运营风险管理的合格证，对监管部门和投资方是企业的信用证，对顾客和国际供应链是通行证。

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